网上证券委托风险揭示书

英大证券提醒证券投资者正确、全面地了解网上证券委托的风险。英大证券公司入口网站为： www.vsun.com 。

本着对证券投资者负责的态度，我公司在此郑重提醒投资者，尽管网上证券委托系统在设计中使用了目前先进的安全防范手段和技术管理思想 , 通过了公安部计算机信息系统安全产品质量监督检验中心的安全测评，但由于互联网是公众网络及存在着事先不可预见因素，网上证券委托除具有其他委托方式所有的风险外，还存在以下风险：

1 、互联网是全球性的公众网络，并不由任何一个机构所控制。数据在互联网传输的途径是不完全确定的，因此在互联网中的数据传输可能会因通信繁忙出现停顿、延迟、中断、数据错误等情况。我们不承担因此而造成的任何损失，但我们承诺除使用互联网证券委托系统外，还为您提供其他方式的备用委托交易手段。

2 、数据传输在互联网上有可能会被某些个人、团体或机构非法窃取。英大证券网上交易采取了高强度的加密技术保护数据在互联网上的传输，若要破译、了解、截获数据的真实内容，必须具备很高的专业技术水平，并且要付出极大的代价 , 但这种风险仍然是存在的。

3 、互联网是一个开放性的公众网络，为了防止非法入侵者用盗取客户的证书并在短时间内登录多次的方法来试探用户的交易密码，系统在监测到连续多次的非法登录时，将自动断开此用户的连接、锁定该账户的网上委托方式。 因此，您要承担账户因遭受非法攻击、账户被锁定而无法交易的风险。 账户锁定后， 您或代理人必须带身份证、证券账户卡及授权证明到我公司办理解锁手续，当然这并不会影响您其他委托方式的正常使用。

4 、投资者密码泄露风险或投资者身份可能被仿冒。您的证书密码、网上交易通讯密码及用于网上证券委托的交易密码必须妥善保管，不能告诉任何人。我们提醒您定期修改密码，设置位数较长的安全密码，并且不要用生日、姓名、电话号码、数字序列和等值字符串等字符。您必须承担因保管不善而致密码泄露和密码设置安全性差而带来的风险和所产生的后果。

5 、互联网上发布的证券交易行情信息及其他的证券信息有可能错误或延迟，与真实的情况不完全一致，包括分析、预测性资料，有可能出现错误或误导，您必须对根据上述信息作出的判断和操作自行承担责任。

6 、互联网上黑客的侵袭有可能使网上用户不能正常访问我们的网站，投资者可采用备用委托手段，并随时与开户营业部联系，避免或尽量减少交易损失。

7 、投资者所使用的电脑设备及软件系统应与英大证券公司所提供的网上交易系统相匹配，若投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，可能会导致无法下达委托或委托失效等情况发生。

8 、投资者应具有一定的电脑使用经验和网上交易经验。若投资者不具备这些条件，可能会导致因操作不当而造成委托失败或委托失误等情况发生。

上述风险可能会导致投资者发生损失。如果您不了解或不能够承担网上证券委托业务所带来的风险，我们建议您暂时不要使用网上证券委托。如果您申请使用“英大证券网上证券委托系统”，我们即认为您已经完全了解了网上证券委托的风险，并愿意承担网上证券委托风险及由此可能带来的损失。

权证风险揭示书

权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解以下事项：

一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。

二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之间相互影响，投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。

三、权证实行 T ＋ 0 交易。

四、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格容易受到市场供求关系等多种市场因素的影响。

五、投资者在参与权证交易前，应了解分析权证发行人的履约能力，如财务状况、信用状况等，研究权证发行的条件及各项约定。

六、权证期满且无其它履约价值时，权证即无任何价值。投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。
七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格是否受到部分或全部限制，并作相应安排。

本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书。对其它可能影响权证交易或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。

投资者从事证券投资存在如下风险：

一、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

二、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

三、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。

四、技术风险：由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。

五、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此导致的损失。

六、其他风险：

1、密码失密风险：密码是您办理自助交易、资金存取等业务的必要凭证，凡使用密码进行的一切证券业务操作，均视为您亲自办理之有效操作。如您的密码为他人知悉，您可能存在着帐户被他人恶意操作、资产被他人盗取的风险，您将要承担由此造成的全部损失。

2、接受收益承诺风险：在您进行证券交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

3、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担。

风险警示书

尊敬的投资者：

股市有风险，入市须谨慎！没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资！本公司郑重提醒您，在您投资股市之时，务必客观冷静认识证券市场，深刻理解证券市场的各种现象，始终牢记本公司发布的《风险揭示书》、《网上证券委托风险揭示书》、《权证风险揭示书 》的全部内容，理性管理个人财富，坚持安全第一，切勿不顾一切地冒险投资！同时，本公司还请您慎重考虑以下问题：

一、您理解“投资股市，买者自负”的投资准则吗？！

二、您是拿全部身家投资股市的吗？！

三、您是用养老钱、看病钱以及生活必需财产投入股市的吗？！

四、您是以子女教育资金投入股市的吗？！

五、您是拿自用住房抵押贷款或其他借款投入股市的吗？！

六、您是仅凭市场传言而盲目投资股市的吗？！

七、您知道参与非法证券活动不受法律保护吗？！

八、您能辨别非法证券活动吗？！

九、您了解为您提供代理服务的证券公司吗？！

股市风险无时无处不在，请您切记风险！！！

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